部门：内控合规部
职位描述:
• 协助进行指定业务范围的现场检查,包括按照既定程序进行内控测试、编制工作底稿、提炼检查发现和提出检查建议等
• 负责指定业务领域或业务单元检查发现整改追踪,提出关闭意见,对需要进行升级报告的提出升级报告建议
• 负责与指定业务单元相关人员建立并保持良好的工作关系,了解业务单元的运作和风险管理情况
• 认真阅读指定业务单元定期报送的信息,并就重要事项提请区域内控合规区域中心总经理或本团队高级检查经理予以关注
• 负责指定业务单元的风险评估,保证深刻理解其业务策略、计划、产品、经营成果和风险
• 协助开发并维护指定业务单元的控制评估测试程序,保证控制评估测试程序的适用性,控制检查风险
• 上级主管交办的其他工作事项
任职条件:
• 大学本科(全日制学历),金融、会计等相关专业,具有CIA/CPA/CFA等相关资格证书优先
• 了解金融监管法律、法规、规章,熟悉银行业务和会计准则
• 具有4年以上银行相关工作经验,对批发银行、金融市场、零售银行、电子银行或业务营运等专业有一定的了解
• 有较好的口头和文字表达能力;能够与业务部门人员、检查团队成员保持良好沟通;具有独立工作能力
部门：内控合规部
职位描述:
• 负责指定检查项目的组织实施,包括项目规划、现场检查、报告和检查追踪等,保证按既定标准和时间完成检查项目;强化现场检查的组织管理和工作底稿审核,有效控制检查风险
• 在本团队主管的指导下,负责指定业务范围的现场检查,包括按照既定程序进行内控测试、编制工作底稿、提炼检查发现、提出检查建议,并对指定业务范围的检查结果负责等
• 负责指定业务领域或业务单元检查发现整改追踪,提出关闭意见,对需要进行升级报告的提出升级报告建议
• 负责与指定业务单元相关人员建立并保持良好的工作关系,了解业务单元的业务运作和风险管理情况
• 负责指定业务单元信息资料的搜集与整理,认真阅读指定业务单元定期报送的信息,并就重要事项报送相关领导
• 负责指定业务单元的风险评估,根据风险等级提出检查项目立项建议
• 负责或协助开发并维护指定业务单元的控制评估测试程序,保证控制评估测试程序的适用性,控制检查风险
• 上级主管交办的其他工作事项
任职条件:
• 大学本科(全日制学历),金融、会计等相关专业,具有CIA/CPA/CFA等相关资格证书优先
• 了解国家经济、金融方针政策、监管法律、法规及规章制度,熟悉银行批发、零售、营运、核算等业务,掌握信用风险管理、操作风险管理和会计准则等知识
• 具有6年以上银行相关工作经验,在批发银行、金融市场、零售银行、电子银行或业务营运专业等方面具备一定的专长
• 具有良好的团队意识、沟通能力和文字表达能力;掌握检查职业规范,熟悉经济管理和金融运营原理,具有较强的分析问题和解决问题的能力,能够承受较大压力,独立完成工作
部门：内控合规部
职位描述:
• 负责对分行及所辖机构的内控管理体系进行搭建并不断优化
• 负责分行内控与操作风险有关政策的制定并定期更新
• 负责定期组织召开分行的内控会议,做好会议秘书的工作
• 推广内控和操作风险文化,有针对性地在分行内进行各类培训,积极推广合规与操作风险文化内涵
• 对分行各项业务、文件进行合规性审查和操作风险审查,提供相关咨询服务
• 负责操作风险系统和合规系统在分行层面的维护工作
• 负责分行各类合规及操作风险报告的编制工作
• 负责组织联系各监管机构及银行业协会等自律组织,就分支行经营中遇到的问题与监管机构沟通,接待受理监管机构对分行的现场和非现场检查
• 完成上级主管交办的其他工作
任职条件:
• 大学本科及以上学历
• 拥有法律、会计、经济等专业技术资格证书
• 熟悉国家经济、金融方针政策,人行及监管机构对银行业务的要求;熟悉银行主要产品和业务操作的有关规定及流程
• 6年以上银行从业经验,2年以上商业银行省级分行以上级机构从业经历
• 有较强的组织、管理能力,良好的协调沟通能力;较强的风险敏感度,善于分析和总结问题;具备良好的读写能力
部门：内控合规部
职位描述:
• 负责组织监控分支行对法律法规、监管要求、本行各项政策及工作流程的遵守情况
• 制定分行内部稽核计划并组织实施,出具检查和分析报告,并督促整改,对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议
• 参与总行组织的内控检查工作
• 负责牵头组织分行的案件防控排查工作
• 完成上级主管交办的其他工作
任职条件:
• 大学本科及以上学历,法律、经济、金融等相关专业
• 拥有法律、会计、经济等专业技术资格证书
• 熟悉国家经济、金融方针政策,人行及监管机构对银行业务的要求
• 具有6年/4年/2年年以上银行业工作经验(有稽核经验优先考虑)
• 具有较强的识别、分析和管理风险能力;具有良好的沟通能力和分析观察能力
部门：内控合规部
职位描述:
• 负责组织分行反洗钱工作,组织分行反洗钱领导小组办公室工作,及时向分行高级管理层通报反洗钱合规风险
• 根据属地监管要求和分行业务发展战略,制定适合本行运营模式的属地反洗钱政策与内控制度
• 审查分行与反洗钱工作相关的业务流程,法律文本、协议
• 配合总行进行反洗钱信息系统的开发与测试验收,管理与监督反洗钱信息系统在分行的运行与维护
• 组织本行客户洗钱风险评估与客户分级工作、资金交易分析工作,确定可疑交易报送案例
• 确定分行辖内反洗钱工作检查方案,组织分行反洗钱现场检查
• 负责分行反洗钱宣传与培训工作,对分行辖内各机构反洗钱操作人员进行督导
• 负责配合监管检查、反洗钱非现场监管工作,保持与属地监管部门的联系与沟通
• 完成上级主管交办的其他工作
任职条件:
• 大学本科及以上学历,经济、金融相关专业
• 熟悉整个银行业务及管理流程
• 具有6年/4年以上银行合规管理工作经历,同等情况下具有结算业务、跨境业务、现金管理、账户管理工作经验者优先
• 具有较强的团队领导才能与经验,善于管理协调、综合分析、勇于创新,同等情况下具有国际经验和专业证书者优先
部门：内控合规部
职位描述:
• 制定相关操作流程,确保法律管理规章和程序的实施
• 根据当地法律、法规及监管政策对分行制式合同进行修订并进行动态管理
• 提供各项法律服务,包括文本审查、法律咨询等,确保全行主要的法律风险得到识别、评估、监测和控制
• 管理分行及所辖分支机构诉讼纠纷
• 管理分行法律中介机构
• 制定培训计划,以加深分行员工对金融法律知识的了解
• 完成上级主管交办的其他工作
任职条件:
• 大学本科及以上学历
• 法律、会计、金融及相关专业,具有司法/律师资格
• 熟悉国家法律法规与相关银行业务
• 具有6年/4年以上银行业法律工作经验
• 良好的组织、沟通能力和法律专业知识技能;具有较强的法律风险分析、监测能力
