部门：

岗位描述：

1.负责部门内部控制工作，包括内控合规管理相关工作的落实、检查督导以及内外部规章制度在本部门的内化工作，对口内控合规部、法律事务部、审计部、网络金融部等部门工作。

2.负责推动适用于本部门业务的法律、规则、准则等的本行内化和学习工作，并监督各项法律、规则、准则等转化为行内制度及在行内的落实、执行工作。

3.负责部门员工异常行为管理、案防管理等工作。

4.负责部门监管检查问题、审计发现等相关问责工作，推动部门落实检查、审计等工作发现的问题整改落实、问责工作。

5.负责部门业务的操作风险防控工作，制定本部门、本条线操作风险控制与自我评估年度工作计划、结合操作风险控制与自我评估情况组织建立适用于本部门、本条线的关键风险指标。督导本条线分支机构人员做好操作风险管理相关工作。

6.牵头部门的消费者权益保护工作，组织落实投诉处理工作的管理、指导和考核，妥善处理各类消费投诉。落实对存在合作关系的中介机构和第三方机构消费者权益保护的监督评价工作。

7.牵头对分行条线进行零售信贷内控合规检查。重点对个贷业务中客户经理个贷办理流程、个人贷款经办流程、按揭楼盘项目管理等操作流程开展对操作风险防控能力及风险防控工作执行情况的检查；对信用卡业务中分支机构对总行管理要求的执行情况、尽职情况、营销合规性等实施进行检查。

8.组织和实施业务连续性相关工作，按要求定期报送部门业务管理报告。

9.组织和实施反洗钱、外包业务管理相关工作。

10.组织和实施部门负责人、总经理室成员各项授权管理、法律相关事务。

11.负责牵头组织跨团队制度制定与修订，督促部门制度制定与修订工作的开展。

12.完成上级领导交办的其他工作任务。

13.主要任务指标：挂钩部门主要业务指标和不良指标；操作风险工作评分情况；投诉工作评分情况；部门内控合规评分情况。

任职要求：

1.金融、法律等相关专业优先。

2.具备较强的风险识别与分析能力，熟悉合规检查与审计流程。

3.有良好的沟通协调与培训能力，能有效推动合规管理工作开展。