服务收费标准(投资银行及基金托管业务)

托管业务　

102

信托计划保管费

信托财产保管费率一般不低于0.1%/年，或按照固定费用收取年度保管费。依据具体业务不同可浮动，如需下浮应报送总行业务管理部门进行中间业务收费减免审批。

市场调

节价

按具体业务可酌情增减费率

信托公司

资金清算、会计核算、投资监督、资产保管、报表服务、业务报告等

《关于印

发〈渤海银

行中间业

务收费标

准（2012

年版）〉的

通知》（渤

银资〔2012

〕7号）

 

103

证券投资基金托管费

0.1%/年-0.25%/年，根据具体产品不同而不同。

市场调

节价

根据基金类型按照行业标准收取

证券投资基金管理公司

资金清算、会计核算、投资监督、资产保管、信息披露、报表服务、业务报告等

104

券商理财产品托管费

参考证券投资基金同类产品收费，一般不低于0.1%/年，依据具体业务不同可浮动，如需下浮应报送总行业务管理部门进行中间业务收费减免审批。

市场调

节价

按行业标准收取

证券公司

资金清算、会计核算、投资监督、资产保管、报表服务、业务报告等

105

商业银行理财产品托管费

银行理财托管费率一般不低于：0.03%/年，或按照固定费用收取年度托管费。依据具体业务不同可浮动，如需下浮应报送总行业务管理部门进行中间业务收费减免审批。

市场调

节价

按具体业务可酌情增减费率

商业银行

资金清算、会计核算、投资监督、资产保管、报表服务、业务报告等

106

私募股权投资基金托管费

私募股权投资基金托管费率范围一般不低于0.1%/年，或按照固定费用收取年度托管费。依据具体业务不同可浮动，如需下浮应报送总行业务管理部门进行中间业务收费减免审批。

市场调节价

按具体业务可酌情增减费率

私募股权投资基金、私募股权投资管理机构

为私募股权投资基金提供资产保管、资金清算、会计核算、资产估值、投资监督等服务

《关于印发〈渤海银行中间业务收费标准（2012年版）〉的通知》（渤银资〔2012〕7号）

 

 

107

基金专户理财托管费

基金管理公司特定客户资产托管费率一般不低于同类基金费率的60%，依据具体业务不同可浮动。

市场调节价

按行业标准收取

基金管理公司

为基金管理公司的专户理财产品提供资产保管、资金清算、会计核算、资产估值、投资监督等服务

108

保险资金托管费

保险资金托管费率一般不低于0.01%/年，依据具体业务不同可浮动，如需下浮应报送总行业务管理部门进行中间业务收费减免审批。

市场调节价

按具体业务可酌情增减费率

保险公司、保险资产管理公司

为保险公司或保险资产管理公司提供资产保管、资金清算、会计核算、投资监督、资产估值、信息披露、报表服务、业务报告等服务

109

交易资金托管费

交易资金托管费率一般不低于0.1%/年，依据具体业务不同可浮动，如需下浮应报送总行业务管理部门进行中间业务收费减免审批。

市场调节价

按具体业务可酌情增减费率

交易方、交易所

在商品交易、产权转让等交易业务中，接受交易双方或交易中介的委托，保管资金托管专户中的资金，并按约定条件划拨交易资金、对资金使用情况进行监督

110

信贷资金托管费

信贷资金托管费率一般介0.01%-0.5%/年，依据具体业务不同可浮动，如需上、下浮动应报送总行业务管理部门进行中间业务收费浮动审批。

市场调节价

按具体业务可酌情增减费率

企业/个人

接受借款人的委托，为其贷款资金提供包括信贷资金保管、资金汇划、还款提醒、贷款还款等服务

 《关于印发〈渤海银行中间业务收费标准（2012年版）〉的通知》（渤银资〔2012〕7号）

 

111

资金监管费

资金监管费率一般介于0.01%-0.5%/年，依据具体业务不同可浮动，如需上、下浮动应报送总行业务管理部门进行中间业务收费浮动审批。

市场调节价

按具体业务可酌情增减费率

企业/个人

我行为保障交易双方的资金安全，维护双方的权益，以资金监管主体的角色对资金监管专用账户进行监管。

　

 

112

非金融企业债务融资工具发行顾问费

0.30%

市场调节价

按具体业务具体协商

企业客户

非金融企业债务融资工具发行顾问

 《关于印发〈渤海银行中间业务收费标准（2012年版）〉的通知》（渤银资〔2012〕7号）

 

 

 

113

非金融企业债务融资工具承分销手续费

1年(含)以下: 0.4%/次(一次性收取)1年以上:0.3%/年

市场调节价

按具体业务具体协商

企业客户

非金融企业债务融资工具承分销

 

114

银团贷款安排费

银团贷款总额的0.5%（一次性收取）

市场调节价

按具体业务具体协商

企业客户

银团贷款安排

 

115

银团贷款牵头费或参团费

银团贷款总额的0.3%/年

市场调节价

按具体业务具体协商

企业客户

银团贷款牵头或参团

 

116

银团贷款承诺费

未用贷款余额的0.4%（一次性收取）

市场调节价

按具体业务具体协商

企业客户

银团贷款承诺

 

117

银团贷款代理费

协定

市场调节价

按具体业务具体协商

企业客户

银团贷款代理

 

118

银团贷款独立中介费

按有关协议收取

市场调

节价

按具体业

务具体协

商

企业客

户

提供银团贷款安排服务中发生的相关成本，包括但不限于向会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所、保险机构、市场咨询机构等支付的费用

《关于印发〈

渤海银行中间

业务收费标准

（2012年版）

〉的通知》（

渤银资〔2012

〕7号）

   

 

 

119

并购贷款财务顾问费

并购贷款总额的0.5%/年

市场调

节价

按具体业

务具体协

商

企业客

户

并购财务顾问

 

120

对公代销信托手续费/代理信托收付费

代销金额的1%/年

市场调

节价

按具体业

务具体协

商

企业客

户

代销信托

 

121

代销私募基金手续费

代销金额的1.5%/年

市场调

节价

按具体业

务具体协

商

企业客

户

代销私募

 

122

对公理财销售手续费

销售金额的0.5%/年

市场调

节价

按具体业

务具体协

商

企业客

户

销售理财

 

123

财务顾问费

协定

市场调

节价

按具体业

务具体协

商

企业客

户

根据客户需求，为客户提供企业诊断、经营、财务、发展规划等方面咨询或提供债务融资顾问、股权融资顾问、并购重组顾问、改制上市顾问、债券与票据发行顾问、资产管理顾问等服务